该议案最终以62.28%的反对率遭到否决

西藏药业9月11日发布的公告称，西藏药业第五届监事会第三次会议于2004年9月9日召开现场会议，会议应到监事3人，实到监事2人，杨冬燕监事缺席。

名义上，独立董事一直被宣称代表中小股东利益，但在此事件中三名独董各为其主，在投票上站队明显，在公开发言中也表现出明显的倾向性。而双方争夺董事会控制权的核心战场，居然也是增选独立董事，欲通过增选独立董事来实现对董事会的控制。双方股东的做法，充分暴露了中国式独董制度的缺陷。

其中2014年第二次临时股东大会审议事项为：

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公告称因参与各方对交易对方和交易方案的细节未能达成一致意见，公司认为目前本次重大资产重组条件尚不成熟，从保护全体股东利益及维护市场稳定出发，经公司董事会慎重考虑，决定终止筹划本次重组事项。

1.关于公司增选董事的议案：

（25）2014年9月30日，西藏药业2014年第三次临时股东大会召开，董事会之争初步决出胜负

陈达斌一方还认为，就算是只加员工薪酬，但是石林等在没有研究公司的生产经营、如何把业绩做上来的情况下，将员工薪水盲目提高至最多40%，会损害中小股东的利益。因此在石林一方提出给员工大幅涨薪时，陈达彬一方坚决没有同意。

华西药业一方在此次股东大会上获得了绝对的支持率，顺利增补两名独立董事，西藏药业董事会格局发生反转，双方力量对比由之前的5：4变成5：6，华西药业一方重新占据董事会优势地位。

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1、根据《公司章程》及相关法律法规的规定，增补两名独立董事，将公司董事会人数从现有九人增至十一人。

（一）内斗期间的股权结构

在此事件中，当事双方从8月14日开始你来我往，斗得不亦乐乎，直到9月18日，上交所才向西藏药业发出监管函，但从愈来愈浓的火药味来看，谁也没把不具备执法权的交易所当回事。而至于证监局与证监会方面，人们至今没有听到他们的声音，监管力量在此事件中未能发挥出一锤定音的作用。虽然说应该让“监管的归监管、市场的归市场”，但在此次事件中大股东内都已经涉嫌影响公司正常生产经营、损害中小股东利益的情况下，监管力量的及时出现也是十分必要和迫切的。

（19）2014年9月23日，西藏药业发布《涉及诉讼公告》，公司监事杨冬燕女士于2014年9月19日向西藏自治区拉萨市城关区人民法院递交了《民事起诉状》，请求拉萨城关法院依法撤销本公司第五届监事会第三次会议决议和召开临时股东大会的通知。案件尚未开庭审理。

后该案经拉萨城关法院审理认为原告的起诉不符合法律规定的起诉条件，裁决驳回了原告的起诉。

（四）经营理念的分歧是根本原因

对于这一系列人事调动，陈达彬认为“完全打破了此前几大股东讨论的管理团队公开招聘的原则，也违背了石林经常在大家面前说的，管理人员既不是你的人也不是我的人而是西藏药业的人的说法。”这一系列调动，让高管层覆盖了大量“石林的人”，而这成为了此后高层加薪、员工加薪议案中，陈达彬的顾虑——“用一家上市公司来养自己的人”，从而导致其此后反对加薪议案。

（1）2004年，西藏药业资金紧张，大股东华西药业向益佰制药一方转让股份

据披露，参会中小股东中的70.88%(4048.59万股)对该议案投出了反对票，再加上华西药业持股票数，该议案最终以62.28%的反对率遭到否决。这意味着，在9月30日行将召开的股东大会上，西藏药业将以直接投票方式选举新独立董事。

西藏药业监事会共有3名监事，分别为姚沛、杨冬燕、朱小华。

2007年6月18日，华西药业与新凤凰城及其一致行动人周明德、斯钦、王晓增、邵马珍、陈丽晔等6名自然人签订西藏药业股份转让协议，华西药业以每股5.572元、总价1.948亿元向后者转让西藏药业3496万股股份。同时，西藏药业启动股改，协议双方约定：股改实施后且新凤凰城受让的股份过户后的1个月内，将启动西藏药业向新凤凰城定向增发收购资产。当时新凤凰城注入的资产已经确定为两宗地产项目：巨山新村C区和中关村科技园温泉产业园。

六、关于此次内斗事件的反思

（22）2014年9月25日，华西药业发出《西藏华西药业集团有限公司关于请求西藏诺迪康药业股份有限公司董事会召集临时股东大会审议罢免监事议案的函》

1. 提出提案是股东的当然权利，对股东大会的各项议案进行表决也是股东的当然权利，不受任何人的违法干涉。我公司同意修改提案，并不表示我公司同意累积投票制，我公司一直的立场都是在本次董事选举上采取非累积投票制（直接投票制），我公司从未改变过立场。我公司反对在本次选举董事上采用累积投票制，但最终本次选举董事是否采用累积投票制由股东大会决定，我公司作为西藏诺迪康药业股份有限公司的股东，仅持有西藏诺迪康药业股份有限公21.62%的股份，并不能左右股东大会的最终决议。本次选举董事是否采用累积投票制最终由股东大会全体股东共同决定，我们尊重股东大会表决的结果。

（15）2014年9月15日，大股东华西药业向西藏药业发出函件，称华西药业及陈达彬和新凤凰城及周明德非一致行动人，所持股份不应合并计算

回复认为，监事会根据股东请求召集股东大会是《公司法》规定的法定职权，在董事会不能履行或者不履行职责的情况下，应当及时行使。《公司法》对于监事会行使该职权没有具体时间限制，并没有规定在多长时间内没有行使则丧失该权利，只是要求监事会应当及时行使。

（三）监事会情况

 同时函件还认为此次监事会会议通知未按公司《监事会议事规则》规定的方式送达，召集程序违反法定程序。而且监事会决议不仅变更了会议通知的议案，竟然还新增了议案，违反了公司《章程》等相关规定，因越权而无效。

（18）2014年9月20日，西藏药业再次发布公告称，公司监事会9 月 19 日收到公司股东西藏通盈投资书面提交的《西藏通盈投资有限公司关于监事会召集召开的西藏诺迪康药业股份有限公司 2014 年第三次临时股东大会的临时提案》，提案主要内容为“增选张玉周先生为西藏诺迪康药业股份有限公司独立董事候选人”

2014年第三次临时股东大会审议事项为：

9月23日，独立董事李文兴向西藏药业发出独立董事函，在函件中李文兴建议上市公司敦促华西药业就在2014年第二次临时股东大会上表决的“以累积投票方式选举增补独立董事”的议案出具承诺，保证在表决该项议案时，华西药业投赞成票，以消除外界对华西药业本次提案动机的质疑。

2. 我公司一直遵纪守法行使股东权利履行股东义务并恪守诚信原则。

在同日召开的西藏药业第五届董事会第一次会议上，石林与杨建勇分别被选举为西藏药业董事长和副董事长。

（2）2007年6月，华西药业与新凤凰城一方签订股权转让协议，并筹划资产注入

同时因公司近期控制权之争受到市场关注，以及股价异常波动，上海证券交易所于2014年10月10日向公司股东西藏华西药业集团有限公司、北京新凤凰城房地产开发有限公司、深圳市康哲药业有限公司、西藏通盈投资有限公司发出了问询函，要求上述四家股东各自核查上述四家股东及其一致行动人相互之间，或与公司其他股东之间是否通过协议或者其他安排互为一致行动人，并于 2014年 10 月 14 日之前书面回复。

2012年上半年，西藏通盈投资开始入股西藏药业，当年年底，西藏通盈投资一致行动人天津盛通投资亦入股持有西藏药业1.14%股份。2013年，西藏通盈投资增持西藏药业至3.09%，天津盛通投资则从西藏药业前十大股东中消失。如果天津盛通投资并未减持西藏药业，则西藏通盈投资方面至少累计持有西藏药业4.23%股份。

5月27日，西藏药业发布公告称，根据《公司章程》规定，董事长为公司的法定代表人，公司已于近日完成了法定代表人的工商登记变更手续，变更公司法定代表人为石林。

（28）2014年10月9日及10月10日，西藏药业股价分别上涨10.00%、9.99%，均以涨停价报收。

3. 提名吕先锫为增补的独立董事候选人；

2014年5月8日，西藏药业2013年度股东大会完成董事会换届选举，第五届董事会共有9人，包括6名董事及3名独立董，分别为石林、杨建勇、张虹、陈达彬、周裕程、王英实，独立董事李文兴、李其、饶洁，原候选人张意龙落选。

张虹任西藏药业总经理，同时为凤凰城房地产开发集团副总裁，是北京新凤凰在西藏药业董事会的直接代表。

（5）2014 年8月15日，西藏药业发布重大资产重组停牌公告，公司拟转让其持有的四川本草堂药业有限公司全部股权（本草堂是西藏药业控股子公司，持有51%的股份）

周明德则通过控制北京华明轩投资管理公司、凤凰城房地产开发集团层层控股北京新凤凰城，继而间接持有西藏药业18.52%股权。此外，周明德还直接持有西藏药业2.13%股权，加上斯钦、王晓通等一致行动人，周明德一方实际持有西藏药业21.61%股权，与华西药业持股比例相当。

在此次股东大会上，西藏药业在任董事9人，出席4人，董事石林、杨建勇、张虹、李文兴、李其因工作安排未能亲自出席会议；公司在任监事3人，出席2人，监事杨冬燕未能亲自出席会议。

（23）2014年9月26日，监事杨冬燕向西藏药业发出《监事函》，对华西药业罢免函进行反驳

西藏药业9月13日发布的公告显示，公司于9月12日收到北京新凤凰城《关于提请董事会召集召开临时股东大会审议增选第五届董事会董事相关议案的函》，该函的主要内容如下：

杨冬燕表示，其虽收到了会议通知，但考虑到监事会会议讨论事项重大，为避免程序出现瑕疵及违反公司《章程》和《监事会议事规则》之处，便向监事会主席发函，告知后者应以规定的送达方式召集监事会会议，但监事会主席执意不纠正通知方式上的不合规之处，且在其本人缺席的情况下召开会议。杨冬燕认为，监事会出现违反上述规定的情形时，其行使监事权利要求相关部门及个人予以纠正，正是行使监事职权、履行监事义务的表现。敬请公司查明事实，公平公正处理此事，同时也敬告广大股东，辨明是非，维护自身利益；提醒个别大股东珍惜企业信誉和市场形象，依据法律法规和公司《章程》行事。

而是否在增选独立董事时采取累积投票制，是决定此次争夺董事会控制权的斗争胜负的关键。在西藏药业原来的9人董事会中，新凤凰城阵营实际拥有5个席位，而华西药业方面则只占其中4席。华西药业先提名两位独董候选人，新凤凰城方面后又用增加临时议案的方式提名一位独董候选人，使得2014年第三次临时股东大会将出现独董“三选二”的局面，如果采用累积投票制，新凤凰城阵营则可将票数全部投向所提名人员进而确保其当选，那么华西药业主导董事会的构想便将彻底落空；而若采取直接投票方式，华西药业则可以凭借持股优势力挺所推选的两位独董，并同时否决新凤凰城阵营所推人选，进而以6:5的人数优势实现反超。

四、此次内斗事件的焦点

1.1关于选举吕先锫先生为第五届董事会独立董事的议案；