并在每个会计年 度结束后2个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告
发布时间: 2016-07-02 08:24
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方向 西安甘露医院专家
资深藏医专家，长期从事精神分裂症、脑病的临床科研工作。先后在西藏藏医学院和藏医学研究院研修学习，师从著名藏医学家强巴赤列、占堆、格桑旺堆、德吉卓嘎等藏医大师，授以真传。...
（4）证券投资
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
所业务规则的规定。
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
是
管理做出规定。
相关人员是否在备忘录上签名确认。
是
---
是
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
---
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
是/否/不适用
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
是
是
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
是
是
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
是
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
是
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
五、关联交易的内部控制
所和当地证监局。
中财网
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
载。
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接
11
间接和变相占用上市公司资金的情况。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
以执行。
（1）募集资金存放与使用
八、其他重要事项
是
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
是
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
是
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
是
是
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
[公告]奇正藏药:内部控制规则落实自查表
时间：2016年04月22日 11:44:30 中财网
10
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
7.5（2015年10
报告期内未发生
部门，是否配置专职内部审计人员。
是
权限和审议程序的责任追究制度。
（7）购买和出售资产
大信息的内部保密制度。
是
（2）对外担保
作计划和报告。
（6）对外提供财务资助
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
月9日离任）
是
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
三、内幕交易的内部控制
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
六、对外担保的内部控制
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
报告期内未发生
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
是
是
是
者其专门委员会报告一次。
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年
是
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
杜守颖
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资
李春瑜
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
一、内部审计运作
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
（9）公司大额非经营性资金往来
李文
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
是
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工
是
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
进行一次检查：
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
通知董事会秘书。
报告期内未发生
是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
报告期内未发生
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提
金三方监管协议》。
情况
内部控制规则落实自查事项
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、
报告期内未发生
是
辛冬生
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
（3）关联交易
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
四、募集资金的内部控制
是
或归还银行贷款。
报告期内未发生
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
是
七、重大投资的内部控制
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
议程序并及时履行信息披露义务。
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
是
案。
是
报告期内未发生
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
是
是
大问题等内部审计工作情况。
是
董事会决议执行情况等进行现场检查。
（8）对外投资
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
独董姓名
（5）风险投资
4（2015年10月9
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
内部控制规则落实自查表
报告期内未发生
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
人信息是否真实、准确、完整。
二、信息披露的内部控制
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
报告期内未发生
对象签署承诺书。
是
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
问，并根据情况及时处理。
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批
资金用途的投资。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
议程序并及时履行信息披露义务。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
提交年度内部审计工作报告。
报告期内未发生
二〇一六年四月二十日
是
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
是
说明
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
十二个月内。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
日聘任）
议程序并及时履行信息披露义务。
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
备案工作。
天数
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